일임형 개인종합자산관리계좌 실무지침
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Ⅰ. 총칙
1. 목적 및 적용범위
2. 용어의 정의
Ⅱ. 가입요건 등에 관한 사항
3. 가입요건
4. 납입한도 및 만기
5. 가입 부적격자에 대한 처리
Ⅲ. 모델포트폴리오의 구성에 관한 사항
6. 모델포트폴리오의 구성, 위험도 분류 방법
7. 모델포트폴리오 구성 시 유의사항
Ⅳ. 투자권유 등에 관한 사항
8. 일반원칙
9. 적정성의 원칙
10. 투자자정보 및 투자자유형 분석 등
11. 투자자정보의 유효기간
12. 계약 체결 절차
13. 설명의무
14. 계약 체결 시 유의사항
Ⅴ. 투자일임재산 운용 등에 관한 사항
15. 일반원칙
16. 투자일임재산 운용 시 투자자 사전통지 등
17. 모델포트폴리오의 자산 재조정(분기자산 재배분)
18. 투자자의 운용방법 변경에 관한 사항
Ⅵ. 투자광고에 관한 사항
19. 투자광고 시 유의사항
Ⅶ. 계약해지에 관한 사항
20. 일반 원칙
21. 손익통산 및 원천징수
Ⅶ. 온라인 계약 체결 시 특칙
22. 일반원칙
23. 온라인 계약 체결 절차에 관한 특칙
24. 계약 체결 적정성 사후 점검
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