5. 설정ㆍ설립 및 등록 관련 서식
| * | 양식이 방대하여 출처만 기재 |
❏ 전문사모집합투자기구 설정(립)보고서 ; 금융투자업규정 시행세칙 별책서식1 <제8의2호>
❏ 집합투자기구 (변경)등록신청서 : 금융투자업규정 시행세칙 별책서식1 <제39호>
❏ 사모투자전문회사의 등록(변경등록)신청서 : 금융투자업규정 시행세칙 별책서식1 <제46호>
❏ 기업결합의 신고요령 : 공정거래위원회 고시 제2012-59호
| Compliance Check List |
| 점검 항목 | 근거 규정 | 주 기 | 담당자 | 비고 | |
| 집합 투자기구 등록 | ➤ 등록신청서 제출 여부 | 자본시장법 제182조제3항 | 등록시 | ||
| ➤ 등록신청서 기재사항 및 첨부서류 확인 | 시행령 제211조제1항 및 제2항 | 등록시 | |||
| ➤ 등록신청 결과 확인 | 자본시장법 제182조제4항 시행령 제211조제5항 | 등록시 | |||
| 집합 투자기구 변경 등록 | ➤ 변경등록신청서 제출 여부 | 자본시장법 제182조제8항 | 변경시 | ||
| ➤ 변경등록의 적용 제외 여부 | 시행령 제211조제1항 | 변경시 | |||
| ➤ 변경등록신청서 기재사항 및 증빙 첨부 서류 확인 | 시행령 제211조제3항 | 변경시 | |||
| ➤ 변경등록신청 결과 확인 | 자본시장법 제182조제4항 시행령 제211조제6항 | 변경시 | |||
