5. 검사 사례
❏ 증권차입 관련 한국은행신고의무 위반
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❏ 역외금융회사 등에 대한 해외직접투자 절차 위반
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| Compliance Check List |
| Check 항목 | 근거 규정 | 주기 | 담당자 | 비고 |
| ➤ 잔존만기별로 외화유동성 비율이 적정하게 관리되는지 여부 | 금융투자업규정 제3-46조 | |||
| ➤ 외국환포지션의 한도는 적정하게 준수되는지 여부 | 금융투자업규정 제3-48조 | |||
| ➤ 외화자산 및 외화부채현황, 만기별 외화자금조달·운용현황 등의 외국환업무현황을 기한 내에 금융감독원장에게 보고하는지 여부 | 금융투자업규정 제3-68조 | |||
| ➤ 외국인이 증권투자를 위하여 투자매매업자 또는 투자중개업자에 매매거래계좌를 개설하고자 하는 때에 증권의 종류별로 구분하여 매매거래계좌를 개설하였는지 | 금융투자업규정 제6-14조 | |||
| ➤ 외국인투자자가 외국환은행에 본인 명의 투자전용대외계정 및 투자전용비거주자원화계정을 통해 관련자금을 예치·처분하는지 여부 | 외국환거래규정 제7-37조 |
