금융투자회사의 컴플라이언스 매뉴얼 공통·증권·선물편 ( 개정 : 2015년 12 월 31일)
4. 검사 사례
❏ 파생상품업무책임자의 장외파생상품거래 사전승인 업무 소홀
지적내용
△△증권 Equity파생부는 2010.X.X.~2011.X.X. 기간 중 파생상품업무책임자의 승인 없이 ELS상품에 대한 헤지 목적으로 장외옵션 7건(총 195억원)을 거래한 사실이 있음
관련법령
자본시장법 제166조의2 제1항 제4호, 금융투자업규정 제5-49조
조치내용
행위자‘주의'
