제2-8조의2(집합투자증권 판매시 준수사항)
| ① | 판매회사는 영업점에 자금입출 등 통상적인 창구와 구분될 수 있도록 집합투자증권에 대한 투자권유 및 판매 등 집합투자증권 관련 업무를 수행하는 창구에 별도의 표시를 하여야 한다. |
| ② | 판매회사는 집합투자증권의 판매를 다른 금융투자상품 등의 판매나 계약의 체결, 기타 서비스 제공 등과 연계하는 경우 다음 각 호의 사항을 준수하여야 한다. |
| 1. | 관계법규에서 정하는 금지행위에 해당되거나 규제를 회피할 목적이 아닐 것 |
| 2. | 펀드투자상담사로 협회에 등록되어 있는 자가 투자권유를 할 것 |
| 3. | 투자자에게 환매제한 등의 부당한 제약을 가하지 아니할 것 |
| 4. | 집합투자증권의 실적배당원칙이 훼손되지 아니할 것 |
| ③ | 판매회사는 집합투자증권을 판매한 후 7영업일 이내에 집합투자증권 판매가 관계법규 및 자신이 마련한 투자권유준칙(이하 이 조에서 "관계법규등"이라 한다)에서 정하는 방법과 절차에 따라 적정하게 이행되었는지 여부를 투자자로부터 확인받아야 한다. 다만, 판매회사는 판매회사의 인력현황 및 판매건수 등을 감안하여 확인하고자 하는 투자자의 범위 등을 조정할 수 있다. |
| ④ | 판매회사는 제3항에 따른 확인결과를 기록·보관하여야 한다. |
| ⑤ | 판매회사는 투자권유를 한 임직원의 집합투자증권 판매 실적 또는 투자권유대행인의 집합투자증권 투자권유 실적 평가시 관계법규등의 준수 여부 및 민원발생 여부 등을 반영하여야 한다. |
| ⑥ | 판매회사는 일반투자자에게 투자권유를 하지 아니하고 온라인거래를 통하여 집합투자증권을 판매시 일반투자자가 원하는 경우 해당 투자의 적합 또는 적정 여부를 확인할 수 있는 절차를 마련하여야 한다. |
| ⑦ | 판매회사는 일반투자자에게 계열회사등인 집합투자회사가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권(사모의 방법으로 발행한 집합투자증권은 제외한다)을 투자권유하는 경우, 계열회사등이 아닌 집합투자회사가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 함께 투자권유하여야 한다. <신설 2012.7.10> |
| ⑧ | 판매회사는 일반투자자에게 계열회사등인 집합투자회사가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 투자권유하는 경우 그 집합투자회사가 자기의 계열회사등이라는 사실을 고지하여야 한다. <신설 2012.7.10> |
| ⑨ | 판매회사는 다음 각 호의 사항을 해당 판매회사 및 협회의 인터넷 홈페이지에 공시하여야 한다. <신설 2012.7.10> |
| 1. | 판매한 집합투자증권이 계열회사등인 집합투자회사가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권인지 여부를 구분하여 그 판매비중·수익률·비용 |
| 2. | 당해 판매회사의 임직원 및 투자권유대행인이 법 제46조, 제46조의2, 제47조, 제49조, 제52조 또는 제71조를 위반하여 집합투자증권을 판매한 사실로 인하여 판매회사가 감독당국으로부터 제재를 받았을 경우 그 사실 |
| ⑩ | 제9항에 따른 공시의 세부항목 및 서식 등 그 밖의 내용은 협회장이 정하는 바에 따른다. <신설 2012.7.10> |
