1. 관련 규정 등
| 자본시장법 | 제44조(이해상충의 관리) |
| 금융투자업규정(금융위원회) | 제2-28조(정보제공기준에 관한 내부통제) |
| 표준내부통제기준(금융투자협회) | 제50조(고객이익 우선) |
| 제90조(정보제공시 준수사항) | |
| 제91조(전자통신수단 사용시 준수사항) | |
| 기타 참고자료(금융감독원) | 금융회사의 정보통신수단 등 전산장비 이용관련 내부통제 모범규준 ('11.2.24) |
| 기타 참고자료(금융투자협회) | 금융투자회사의 표준윤리준칙 제16조(2015.12.04) |
| 금융회사지배구조법 금옹회사지배구조법시행령 금융회사지배구조감독규정 | 제24조(내부통제기준) |
| 제19조(내부통제기준 등) | |
| 제11조(내부통제기준 등) |
