3. 외국환거래법, 한국은행법, 예금자보호법 등
| 제목 | 보고(공시) 내용 | 주기 | 기한 | 보고처, 방법 | 근거 |
| 외국환 업무 등록 | 외국환업무를 업으로 하려는 경우(명칭, 본점 및 국내영업소 소재지, 외국환업무 취급범위 등) | - | - | 기획 재정부 | 외국환거래법 제8조제1항 외국환거래법 시행령 제13조제1항 |
| 외국환 업무 변경 및 폐지신고 | 외국환 업무 등록 사항 중 명칭, 본점 및 국내영업소의 소재지, 외국환업무의 취급범위에 관한 사항을 변경하려 하거나 외국환업무를 폐지하려는 경우 | 수시 | 변경 또는 폐지하려는 날의 7일전까지 | 기획재정부 | 외국환거래법 제8조제4항 외국환거래법 시행령 제16조제1,2항 |
| 외환 보고서 (일일) | 1. 비거주자 증권예탁금 등(수익증권 포함) 예치 및 회수 보고(FX0041)-고유계정 2. 비거주자 국내 증권거래(FX0042)-고유계정 3. 비거주자 증권예탁금 등(수익증권포함)예치금 잔액 보고(FX0052)-고유계정 4. 비거주자 국내증권투자 잔액(FX0059) | 일간 | 익영업일 11시 | 한국은행 (외환 전산망보고자료) | 외국환거래법 제25조 외국환거래법시행령 제39조 외국환거래규정 제10-3조 외환정보집중기관의 운영에 관한 규정 제13조 외환정보집중기관 운영세칙 제6조 외환정보집중기관 운영절차 제2조(별표1) |
| 외환 보고서 (일일) | 1. FX거래(FX2001) 2. 금리 및 통화스왑거래 신규 및 청산(FX2002) 3. 옵션거래 신규 및 청산 보고(FX2003) 4. 선물(Futures)거래 신규 및 청산(FX2004) 5. 금리, 주식 및 상품선도거래 신규 및 청산(FX2005) 6. 비거주자 장내파생금융거래 잔액(FX2009) 7. 비거주자에 대한 원화대출 발생 및 회수 (FX8081) 8. 비거주자에 대한 원화대출금 잔액(FX8181) | 일간 | 익영업일 11시 | 한국은행 (예탁원 TXT로송신) | 외국환거래법 제25조 외국환거래법시행령 제39조 외국환거래규정 제10-3조 외환정보집중기관의 운영에 관한 규정 제13조 외환정보집중기관 운영세칙 제6조 외환정보집중기관 운영절차 제2조(별표1) |
| 외환 보고서 (월간) | 1. 거주자의 해외증권 투자 및 회수실적(FX4130) 2. 거주자의 해외증권투자현황(FX5461) 3. 금융기관 KOREAN PAPER 투자(보유)현황(FX4150) 4. 거주자의 외화증권투자현황(FX5460) 5. 금융기관 해외예치금잔액증감내역(FX5480) 6. 파생금융거래잔액보고서(시가기준)(FX5490) 7. 파생결합상품 거래(FX2006) 8. 비정형파생상품 거래(FX2007) 9. 신용파생상품거래(FX2008) 10. 월중 현물환 거래 현황(FX7600) 11. 파생금융거래 잔액보고서(명목원금기준)(FX2010) | 월간 | 익월15일 17시30분 | 한국은행 (예탁원TXT로송신) | 외국환거래법 제25조 외국환거래법시행령 제39조 외국환거래규정 제10-3조 외환정보집중기관의 운영에 관한 규정 제13조 외환정보집중기관 운영세칙 제6조 외환정보집중기관 운영절차 제2조(별표1) |
| 외환 보고서 (월간) | 월중현물환거래현황(FX7600) | 월간 | 익월 5일 17시30분 | 한국은행 (예탁원TXT로송신) | 외국환거래법 제25조 외국환거래법시행령 제39조 외국환거래규정 제10-3조 외환정보집중기관의 운영에 관한 규정 제13조 외환정보집중기관 운영세칙 제6조 외환정보집중기관 운영절차 제2조(별표1) |
| 외환 보고서 (분기) | 1. 기관투자가 외환증권투자보고서(FX4812) 2. 기관투자가 보유외화증권(지역별/통화별)(FX4814) 3. 기관투자가 외화증권 기타보고(FX4816) | 분기 | 익월10일 17시30분 | 한국은행 (예탁원TXT로송신) | 외국환거래법 제25조 외국환거래법시행령 제39조 외국환거래규정 제10-3조 외환정보집중기관의 운영에 관한 규정 제13조 외환정보집중기관 운영세칙 제6조 외환정보집중기관 운영절차 제2조(별표1) |
| 1. 외화자산부채 현황 월보(FX4444) 2. 금융기관 외화B/S(파생상품거래총괄)(FX6540) | 분기 | 익월말일 17시30분 | 한국은행 (예탁원TXT로송신) | 외국환거래법 제25조 외국환거래법시행령 제39조 외국환거래규정 제10-3조 외환정보집중기관의 운영에 관한 규정 제13조 외환정보집중기관 운영세칙 제6조 외환정보집중기관 운영절차 제2조(별표1) | |
| 외환 보고서 | 고유재산 보유 외화 보고 | 월/ 분기 | 해당월 익월말일 /해당분기 익월말일 | 금감원, 한국예탁 결제원 | 금융투자업 규정 3-68조 금융투자업규정 시행세칙2-18조 |
| 외환 보고서 | 국내발행 외화채무증권 투자현황 | 월간 | 7영업일이내 | 한국은행 | 외국환거래규정 제10-3조 제1항 |
| 외환 보고서 | 비예금취급금융기관의 대외자산부채현황 | 월간 | 15일 17시 | 한국은행 | 한국은행법 제86조 통계법 제26조1항및2항 외국환거래규정 제10-3조제1항 |
| 대외자산 부채현황 상세표 | 금융기관의 지역별 · 통화별 대외자산 · 부채 및 잔여만기별 대외채무 현황 | 연간 | 익년 2월말까지 | e-mail 전송 | 한국은행법 제86조 통계법 제26조1항및2항 외국환거래규정 제10-3조제1항 |
| 자금순환 통계표 | 채권, 주식, 현금 등 자금순환통계자료 | 분기 | 분기 익월 25일 | 한국은행 E-Mail | 한국은행법 제86조 통계법 제26조1항및2항 외국환거래규정 제10-3조제1항 |
| 통화금융 통계 조사표 | M3 보고서를 매월 한국은행에 보고 | 월간 | 익월 20일 이내 | 한은통계 전산망 (DACOS) | 한국은행법 제86조 통계법 제26조1항및2항 외국환거래규정 제10-3조제1항 |
| 예금동향 보고서 | 부보(附保)금융회사의 부보예금 동향을 파악 | 분기 | 분기 익월 말 | 예금동향 시스템 | 예금자보호법 제21조 제1항 |
| 예금동향 보고서 | 분기말일자 예탁금 현황 | 분기 | 해당 분기종료후 익월말일까지 | 예금 보험공사 | 예금자보호법 제21조 제1항 |
| 예금동향 보고서 | 투자자별 금액구간별 예수금 현황 | 분기 | 분기 익월 말 | 예금 보험공사 | 예금자보호법 제21조 제1항 |
| 보호금융 상품 등록부 제출 | 보호금융상품등록부 제출 | 연간 | 회계연도개시15일전 | 예금 보험공사 | 예금자보호법 29조, 예금자보험관계 표시에 관한 규정 제10조 및 제12조 |
| 환헷지 비율 공시 | 환헷지비율 공시 | 월간 | 익월 3영업일부터 7영업일 이내 | 각 사무관리사 | 금융회사의 외환건전성제고 및 감독 강화 ('09.9.25.금융위정례브리핑) 금협정보A2040-28 |
| 역외금융 회사의 설립 및 운영 현황보고 | 역외금융회사의 설립 및 운용현황 보고 | 분기 | 익분기 20일 | 금융감독원제출 (전자문서) | 외국환거래규정 제9-15조의2제5항, 외국환 거래법 및 금융기관의 해외진출에 관한규정7조제5항 |
| 대외증권 투자공동 조사표 | 자산별 해외투자금액 보고 | 년간 | 익년 2월말까지 | BOK (Fax or E-mail) | 외국환거래법제 20조, 외국환거래규정 제10-3조 |
