제98조(이해상충방지)
회사(투자매매업ㆍ투자중개업과 전문사모집합투자업을 겸영하는 회사에 한한다. 다만, 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권에 대한 투자매매업ㆍ투자중개업 이외의 투자매매업ㆍ투자중개업을 경영하지 아니하는 집합투자회사는 제외한다. 이하 이 절에서 같다)가 전문투자형 사모집합투자기구의 집합투자재산을 운용하는 경우 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하여서는 아니된다.
| 1. | 집합투자재산을 금융투자상품에 투자ㆍ운용하는 경우 자기 또는 특정 투자중개업자의 중개를 통하여 거래한 금액이 매 사업연도 별로 총 거래대금의 100분의 50을 초과하는 행위. 다만, 전담중개업무의 제공을 위한 계약을 체결한 특정 투자중개업자에 대하여는 이를 적용하지 아니한다. |
| 2. | 자기를 집합투자재산의 보관ㆍ관리업무를 수행하는 전담중개업자로 선정하거나 자기와 계열회사인 신탁업자와 신탁계약을 체결하는 행위 |
| 3. | 조사분석 자료의 작성 및 금융투자상품의 위탁매매와 관련하여 자신에게 지급하는 수수료율이 타사에 지급하는 동종의 수수료율 상한을 초과하는 행위 |
| 4. | 회사의 고유재산이 투자된 경영참여형 사모집합투자기구가 주권비상장법인 발행주식 총수의 100분의 30 이상을 보유한 경우 해당 주권비상장법인이 발행한 주식을 회사가 운용하는 집합투자재산으로 매수하거나 준법감시인의 사전승인 없이 매도하는 행위 |
