금융투자회사의 영업행위 표준윤리준칙 ( 제정 : 2018년 05 월 25일)
제14조(기록의 보관)
회사는 다음 각 호의 자료를 관련 법령이 정하는 기간 동안 보관ㆍ유지하여야 한다.
투자자 실명확인 증표 사본
투자자와 체결한 계약 관련 자료 및 각종 위험고지 서류
투자자에게 제공된 정기 보고서
투자권유 관련 자료
주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료
6.
금융투자상품의 매매 업무와 관련하여 당해 투자자로부터 제출받은 의사표시자료의 사본
7.
회사가 투자자에게 통지한 내용의 기록물
