금융투자회사 표준내부통제기준 ( 개정 : 2023년 12 월 19일)
제15조(준법감시인의 권한 및 의무)
준법감시인은 다음 각 호의 사항에 대한 권한 및 의무를 갖는다.
1.
내부통제기준 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시 점검
2.
업무전반에 대한 접근 및 임직원에 대한 각종 자료나 정보의 제출 요구권
3.
임직원의 위법ㆍ부당행위 등과 관련하여 이사회, 대표이사, 감사(위원회)에 대한 보고 및 시정 요구
4.
이사회, 감사위원회, 기타 주요 회의에 대한 참석 및 의견진술
5.
준법감시 업무의 전문성 제고를 위한 연수프로그램의 이수
6.
기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항
