제2-73조(금지행위)
금융투자회사의 직원은 다음 각 호의 행위를 하여서는 아니 된다.
| 1. | 관계법규를 위반하는 행위 |
| 2. | 투자자에게 금융투자상품의 매매거래, 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약의 체결 등과 관련하여 본인 또는 제3자의 명의나 주소를 사용토록 하는 행위 |
| 3. | 본인의 계산으로 금융투자상품의 매매거래, 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약을 체결함에 있어 타인의 명의나 주소 등을 사용하는 행위 |
| 4. | 금융투자상품의 매매거래, 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약의 체결 등과 관련하여 투자자와 금전의 대차를 하거나 소속 금융투자회사와 제휴관계를 맺지 아니한 제3자와의 금전의 대차 등을 중개ㆍ주선 또는 대리하는 행위 |
| 5. | 그 밖에 사회적 상규에 반하거나 투자자 보호에 배치되는 행위 |
