금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 ( 개정 : 2024년 08 월 22일)
제8-2조(조사 및 제재 등)
①
협회는 금융투자회사 및 그 임직원의 규정 준수 여부 및 내부통제의 적정성 등을 조사할 수 있다.
②
협회는 금융투자회사 및 그 임직원이 이 규정을 위반하거나, 그 이행을 게을리 하는 경우 정관이 정하는 바에 따라 제재를 부과할 수 있다.
