제3-17조(담보 및 보증금으로 제공되는 상장주권 등의 평가)
| ① | 금융투자업규정 제4-26조제1항 및 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제3-12조제1항 및 제2항과 관련하여 담보 및 보증금으로 제공되는 상장주권 평가의 예시는 별표 11과 같다. |
| ② | 회사가 금융투자업규정 제4-26조제3항 및 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제3-12조제3항에 따라 투자자와의 합의로 담보 및 보증금으로 제공되는 증권의 평가 방법을 정하는 경우 다음 각 호에 따라 그 합의내용을 기록하고 이를 유지·관리하여야 한다. |
| 1. | 약관·설명서를 통해 합의한 경우 해당 사항을 설명 받았음을 확인할 수 있는 고객의 서명 |
| 2. | 별도로 고객과 합의한 경우 고객의 서명이 포함되어 있는 합의 서류 |
