제71조(정보교류차단의 기록 유지 및 정기적 점검)
| ① | 정보교류통제 담당 임원등은 정보의 예외적 교류, 거래주의 및 제한목록의 지정과 관련하여 다음 각 호의 사항을 금융투자업규정 별표 12에서 정한 내부통제 관련 자료의 최소보존기간 이상 기록ㆍ유지하여야 한다. |
| 1. | 정보의 예외적 교류 : 정보교류차단 대상 정보 수령자(또는 임시 편입 대상자) 및 승인자의 소속 부서 및 성명, 정보 수령 일시 또는 편입 일시 및 해제 일시, 교류 정보의 주요 내용 등 |
| 2. | 거래주의 및 거래제한 상품 목록 : 지정 및 지정해제의 사유 및 일시 등 |
| ② | 정보교류통제 담당 임원등은 제1항 각 호의 사항의 기록ㆍ유지를 정보교류차단 대상 부문에게 수행하도록 할 수 있다. |
| ③ | 회사는 각 정보교류차단 대상 부문별 책임자 및 정보별 책임자 명단, 상시 정보교류 허용 임원의 명단을 제1항에 따른 최소보존기간 이상 기록ㆍ유지하고 감독당국의 요청시 제출하여야 한다. |
| ④ | 정보교류통제 담당 임원등은 제1항에 따른 기록ㆍ유지, 정보의 예외적 교류, 거래제한 및 거래주의 목록의 지정과 지정해제 등의 적정성 여부를 주기적으로 점검하여야 한다. |
