제2-1조(등록의 신청)
| ① | 금융투자회사가 임직원에게 금융투자전문인력(펀드투자상담사는 제외한다)의 업무를 수행하게 하려고 하는 경우 다음 각 호의 서류를 구비하여 협회에 등록을 신청하여야 한다. 다만 제2호, 제4호 및 제5호의 서류제출은 협회에 최초로 등록하는 경우에 한한다. (개정 2010.6.25) |
| 1. | 금융투자전문인력 등록신청서<별지 제1호> 1부 |
| 2. | 신분증 사본 1부(주민등록증, 운전면허증, 여권, 외국인등록증으로 한정) |
| 3. | <삭 제> (2010.6.25) |
| 4. | 경력증명서 1부(경력에 따른 등록신청에 한함) |
| 5. | 그 밖에 자율규제위원장이 필요하다고 인정하는 서류 |
| ② | 금융투자회사가 임직원에게 펀드투자상담사의 업무를 수행하게 하려고 하는 경우에는 다음 각 호의 서류를 구비하여 협회에 등록신청을 하여야 한다. |
| 1. | 펀드투자상담사 등록신청서<별지 제2호> 1부 |
| 2. | 판매업무경력확인서(경력에 따른 최초의 등록신청에 한함)<별지 제3호> 1부 |
| ③ | 투자자산운용사의 경우에는 제1항의 서류 외에 다음 각 호의 서류를 추가로 제출해야 한다. |
| 1. | 운용경력확인서<별지 제4호> 1부(운용경력에 따른 등록신청에 한함) |
| 2. | 징계내역확인서 또는 징계내역부존재확인각서<별지 제5호> 1부 |
| ④ | 협회는 금융투자회사가 금융투자전문인력의 등록을 신청하는 경우 제증명서 발급에 따른 수수료를 징수할 수 있다. 이 경우 회원으로 가입하지 않은 금융투자회사에 대하여 수수료를 차등하여 부과할 수 있다. |
| ⑤ | 제3항에 따른 수수료 징수에 관한 세부사항은 자율규제위원장이 정하는 바에 따른다. |
