1. 관련 규정 등
| 자본시장법 | 제44조(이해상충의 관리) |
| 금융투자업규정(금융위원회) | 제2-22조(내부통제기준의 설정) |
| | 제2-28조(정보제공기준에 관한 내부통제) |
| 표준내부통제기준(금융투자협회) | 제50조(고객이익 우선) |
| | 제90조(정보제공시 준수사항) |
| | 제91조(전자통신수단 사용시 준수사항) |
| | |
| 기타 참고 자료 (금융감독원) | 증권사 내부 정보 통신망에 대한 내부통제 강화 촉구 (''08.10.07) |
| | 금융회사의 정보통신수단 등 전산장비 이용관련 내부통제 모범규준 (''11.2.24) |
| (금융투자협회) | 금융투자회사 임직원의 업무관련 대외활동 모범규준(''11.12.29 제정, ''12.4.1 시행) |
