2. 제도 취지
| ➤ | 금융투자회사의 조사분석자료 작성·공표시 자기 또는 제3자의 이익을 투자자의 이익보다 우선시할 경우 투자자의 손해를 유발하며 자본시장의 신뢰도를 저하시킬 우려가 있다. |
| ➤ | 이에 조사분석업무의 독립성, 공정성 및 투명성을 확보하여 금융투자회사 및 금융투자분석사와 투자자 사이의 이해상충을 방지하기 위하여 다음과 같은 제도적 장치가 마련되어 있다. |
| 1. 조사분석업무의 독립성 확보 2. 금융투자회사, 금융투자분석사 등의 매매거래 제한 3. 조사분석 대상법인의 제한 4. 금융투자회사, 금융투자분석사의 재산적 이해관계 고지의무 5. 조사분석자료 공표전 제공행위 제한 및 고지 6. 조사분석자료 의무공표 7. 조사분석자료 의무기재사항 8. 조사분석자료에 대한 심의 및 내부기준 9. 금융투자분석사 자격제도 및 의무교육 10. 조사분석자료 기록 유지 |
