금융투자회사 표준내부통제기준 ( 개정 : 2010년 01 월 01일)
4.1.3.2 투자권유의 적합성 확보
①
임직원이 일반투자자에게 투자권유를 하는 경우 해당 일반투자자의 투자자정보를 감안하여 가장 적합한 금융투자상품의 매매, 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약의 체결을 권유하여야 한다.
②
임직원은 투자자정보를 제공하지 아니한 일반투자자에게 금융투자업규정 제4-20조제1항제5호마목에 해당하는 금융투자상품에 대한 투자나 거래를 권유하여서는 아니 된다.
