금융투자회사 표준내부통제기준 ( 개정 : 2010년 01 월 01일)
4.3.1 상품개발
①
새로운 상품을 기획, 개발하는 경우 상품개발담당자 및 운용담당자는 상품을 개발하는 단계에서 신상품의 구조, 내용 및 위험을 준법감시인과 리스크관리담당부서에 설명하고, 감독기관에 등록하기 전에 증권신고서, 등록신청서, 투자설명서, 집합투자규약을 준법감시인에게 제출하고 확인을 받아야 한다.
②
준법감시인과 리스크관리담당부서는 신상품과 관련된 법규준수 위험과 업무영위 위험 등 위험에 대한 의견을 개진할 수 있다.
