금융투자회사 표준내부통제기준 ( 개정 : 2010년 01 월 01일)
6.5.5.1 투자상담 행위 및 상담일지의 작성
투자상담사는 고객에게 특정 주식의 매수를 추천한 경우 추천사유 및 근거를 회사가 정하는 기준에 따라 상담일지에 구체적으로 기록·유지하여야 하며, 상담일지는 회사가 정하는 기간 동안 보관·유지되어야 한다.
