금융투자회사 표준내부통제기준 ( 개정 : 2010년 01 월 01일)
6.6.4 자금세탁방지 모니터링 시스템 구축
회사는 비정상적인 거래행위 또는 거래패턴에 대한 모니터링 등을 효과적으로 수행하기 위해 룰(rule), 스코어링(scoring) 등 다양한 분석기법을 활용하여 자금세탁방지 모니터링 시스템을 구축·운용하여야 한다.
