금융투자회사의 리스크관리 모범규준 ( 개정 : 2013년 09 월 26일)

제2-3조(적용대상)
① 이 편의 규정은 최근 사업연도말 기준으로 자산총액 1천억원(투자자예탁금은 제외하고 산정한다) 이상인 회사 중 투자매매업 또는 투자중개업을 주요한 영업으로 하는 국내법인(겸영금융투자업자, 그 밖에 법 시행령 제34조제1항의 금융투자업자는 제외한다)에 대해 적용한다. 다만, 각 회사는 영위하는 영업의 종류ㆍ복잡성ㆍ규모 등에 따라 실정에 맞게 달리 적용할 수 있다.
② 제1항에도 불구하고, 제2-15조(콜머니 등 초단기 무담보차입 관리)의 경우에는 투자매매업 또는 투자중개업을 주요한 영업으로 하는 모든 회사에 대해 적용한다.
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