금융투자회사 표준내부통제기준
전체선택
제 1 편 총 칙
제 2 편 내부통제 조직 및 기준 등
제 3 편 준법감시인 및 내부통제체제 운영
제1장 준법감시인 및 준법감시부서
제2장 준법감시체제의 운영
제 4 편 업무수행 시 준수사항
제1장 영업행위 시 준수사항
제1절 영업의 일반원칙 및 불건전 영업행위 금지
제2절 영업점 통제 및 파생상품 영업
제3절 계좌관리 및 매매주문 처리 등
제4절 의결권 대리행사 및 중개회사 선정기준
제5절 투자광고 및 금융사고 예방
제2장 이해상충의 관리 및 정보차단벽
제1절 일반원칙
제2절 비밀정보의 유지ㆍ관리
제3절 정보차단벽
제1관 정보교류차단 대상 정보 및 부문
제2관 사내 정보교류 차단방법 및 예외적 교류
제3관 거래주의ㆍ거래제한 상품 목록 작성ㆍ관리 및 상시 감시 등
제4관 사외 정보교류 차단
제5관 기타
제3장 기타 업무행위 시 준수사항
제1절 임직원의 금융투자상품 매매
제2절 신용정보의 관리·보호
제3절 자금세탁행위 방지체제 구축·운영
제4절 민원 및 분쟁 처리
제5절 정보제공 및 전자통신수단 사용
제6절 전산시스템
제7절 대표주관회사 업무
제8절 투자매매ㆍ중개업자의 일반 사모집합투자업 겸영
제9절 일반 사모집합투자기구의 집합투자증권 판매 등
제4장 불공정거래 행위의 방지 등
제1절 불공정거래 행위
제2절 정보이용 교란행위
제3절 시세관여 교란행위
제4절 공통사항