금융투자회사의 Compliance Manual
전체선택
법령 및 규정 등의 표기
투자광고
1. 관련 규정 등
2. 투자광고의 정의 및 범위
3. 투자광고의 의무표시사항
4. 집합투자기구의 운용실적 표시방법 (☞ 영업규정 제2-40조)
5. 투자광고시 준수사항
6. 투자광고의 금지행위 (☞ 영업규정 제2-38조)
7. 투자광고 심사
Compliance Check List
이해상충 관리 및 정보차단벽
1. 관련 규정 등
2. 자본시장법상 이해상충관리의 일반원칙
3. 내부통제시스템(Internal Control System) 구축 의무화
4. 이해상충과 관련된 불건전 영업행위에 대한 직접 규제
5. 정보교류차단장치 설치 의무화 (☞자본시장법 제45조)
5. 이해상충 검토 프로세스 수립
6. FAQ
Compliance Check List
재산상 이익의 제공 및 수령
1. 관련 규정 등
2. 재산상 이익의 정의
3. 재산상 이익의 제공 및 수령
5. 부당한 재산상 이익의 제공 및 수령 금지
6. 공정거래위원회 '경품류제공에 관한 불공정거래행위의 유형 및 기준지정고시'
7. FAQ
Compliance Check List
임직원의 금융투자상품 매매
1. 관련 규정 등
2. 임직원의 금융투자상품 매매의 일반원칙
3. 임직원의 금융투자상품 매매방법
4. 금융투자상품 매매의 보고
5. 금융투자상품 거래의 제한
6. 관련문제 : 단기매매차익 반환
7. FAQ
Compliance Check List
임직원의 대외활동 등
1. 관련 규정 등
2. 대외활동
3. 언론기관 접촉
4. 강연, 연설 등의 활동
5. 감독당국 등과의 접촉
6. 전자통신수단 사용시 준수사항
7. FAQ
Compliance Check List
자금세탁방지(Anti-Money Laundering) 제도
1. 관련 규정 등
2. 내부통제 구축
3. 고객 확인
4. 고위험군에 대한 강화된 고객확인
7. 자료 보존
8. FAQ
Compliance Check List
투자권유대행인
1. 관련 규정 등
2. 투자권유대행인의 등록 등
3. 투자권유대행인의 금지행위 등
4. 투자권유대행인의 효력정지 및 말소
5. 기타
6. FAQ
Compliance Check List
주문 집행 및 관리
1. 관련 규정 등
2. 주문집행·관리의 내부통제 근거
3. 주문의 수탁
4. 주문처리 및 통지
5. FAQ
Compliance Check List
조사분석
1. 관련규정 등
2. 제도 취지
3. 조사분석자료 등의 정의
4. 조사분석업무의 독립성 확보
5. 금융투자회사, 금융투자분석사 등의 매매거래 제한
6. 조사분석 대상의 제한
1. 관련규정에 따른 제한사항의 개관
2. 사전제공 사실의 공표
3. 조사분석자료의 심의 등
7. 조사분석자료의 이해관계 고지
8. 금융투자분석사의 재산적 이해관계 고지의무
9. 조사분석자료의 의무공표 등
10. 조사분석의 독립성 확보
11. 기타
12. FAQ
Compliance Check List
신용공여
1. 관련 규정 등
2. 용어의 정의
3. 신용공여약정
4. 한도관리
5. 담보관리
6. 임의상환방법
7. 신용거래종목
8. 기타
9. FAQ
Compliance Check List
외국환 업무
1. 관련 규정 등
2. 외환건전성
Compliance Check List
유사해외통화선물거래
1. 관련 규정 등
2. 유사해외통화선물(FX마진)
3. FX마진 계좌개설 절차
4. 유사해외통화선물 거래 구조
5. 유사해외통화선물 거래의 적합성 및 적정성 원칙
6. 유사해외통화선물 세미나(교육) 및 투자광고
7. FAQ
Compliance Check List
해외파생상품거래
1. 관련 규정 등
2. 해외파생상품거래 정의
3. 적합성의 원칙, 적정성의 원칙, 설명의무
4. 해외파생상품시장거래계좌
5. FAQ
Compliance Check List
선물·옵션 거래시 위험내용 사전설명에 관한 가이드라인
1. 가이드라인의 내용
2. 위험내용사전설명서 교부 및 설명의 원칙
3. 직접 내방고객에 대한 위험내용 사전설명의 방법
4. 인터넷을 통한 위험내용 사전설명의 방법
5. 제휴금융기관을 통한 위험내용 사전설명의 방법